楽天証券とマネックス証券に処分勧告!

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証券取引等監視委員会はネット証券大手の
楽天証券とマネックス証券を検査した結果、
売買システム管理が不十分として、
両社に行政処分を行うよう金融庁に勧告したと発表したようです!

何でも監視委によると、2008年11月に生じた楽天の障害では、
寄り付きから昼過ぎまですべての口座で
システム利用停止となる状態が継続したとか・・・。
そういあえば株トレーダーの方が、そんなこと言ってたような^^;

2009年1月には約3000人が寄り付きから
昼過ぎまで利用できない障害も発生したんです!
手順書などに不備があり、復旧作業に時間が
かかったり誤作動したりするなどの2次的な障害も生じた。

一方、マネックスでは、システムの容量不足が原因で
一時的に接続できないなどの軽微な障害が2008年10月に9件発生。
また、システムに関連した外部委託先の管理で、
自己評価を受け取るだけで裏付け資料を得るなど
主体的な評価をしていないなどとしている。

とりわけマネックスに対しては、2006年の前回検査の結果、
同様の処分を受け改善報告書を提出した経緯があった。
今回の検査でも十分な改善が取られていないとし、
監視委は「極めて遺憾。経営陣の姿勢におそらく問題があった」と指摘している。
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